印度的SEBI禁止香港对冲基金内幕交易费用

作者:印炷襞

<p>印度证券交易委员会印度证券交易委员会(SEBI)周四指控香港的Factorial Capital Management进行内幕交易,并禁止其参与印度证券市场</p><p>监管机构发布的一份声明称,该公司已与L&T Finance Holdings Ltd(BOM:533519)进行衍生合约交易,并通过五家不同的境外机构投资者进行参与性交易,其中包括麦格理银行,高盛新加坡,美林证券新西兰,野村新加坡和花旗集团全球市场毛里求斯</p><p>除了调查开曼群岛的对冲基金,该基金从交易中赚取了近2亿卢比(338万美元)的利润外,SEBI还在考虑调查瑞士信贷的印度分支机构,后者促成了L&T Finance的股权出售</p><p> “初步可以推断,Factorial拥有关于OFS(要约出售)的可能底价的信息</p><p>在Factorial Master Fund的问题上,此类信息是'未公布的价格敏感信息',”Rajeev SEBI董事Kumar Agarwal在声明中补充说:“有待此事调查,(I)特此限制Factorial Master Fund处理印度证券市场的证券(包括通过离岸衍生工具)和/或访问印度证券市场直接或间接地以任何方式直至进一步下单</p><p>“据路透社报道,据报道3月份对冲基金涨幅超过2%,这是该公司自2012年12月以来的最高月度涨幅,其回报率在4月再次上涨2.62%,使2014年的总收益率达到5.8%</p><p>据路透社报道,据报道,对冲基金在一份时事通讯中告诉投资者,“在次要区块,我们上涨了,主要是来自印度和韩国的头寸</p><p>”他补充道:“这本基本的长短期股票整体上涨</p><p>主要的积极贡献者是来自印度</p><p>“SEBI的声明补充说,瑞士信贷的投资银行团队已联系Factorial关于L&T Finance,苏黎世银行股权团队成员之间在线对话的成绩单显示他们就股价交换意见,并说它是在同一天正式公布股票价格之前,“可能会大幅折扣约70种类型”</p><p>虽然监管机构没有直接指责瑞士信贷,但它要求对欧洲银行在交易中的角色进行更仔细的审查</p><p> “在我看来,这方面需要彻底调查才能得出明确的结论,”阿加瓦尔在声明中说道</p><p> SEBI还在其订单中表示,L&T财务股票在贴现销售之前大幅缩减,使监管机构对整个交易产生了怀疑,并且基于3月11日至3月11日之间的股票价格变动研究</p><p> 3月14日公告是在3月13日公布的,而OFS则是在3月14日公布的</p><p>“没有任何风险承担的人不太可能采取如此积极的空头头寸 - 这与市场完全相反在当天的行为中,84.15%是由Factorial建立的 - 除非它在不久的将来有一些关于证券价格下跌的明确信息,“SEBI在声明中说</p><p> “Factorial认为,印度监管机构(SEBI)临时命令中提出的指控毫无根据,”该对冲基金在路透社的一份声明中表示</p><p> “监管机构已经向Factorial提供了21天的回复</p><p>Factorial将继续充分合作,....